机构管理审计执业项目方面问题突出 证监会对15家审计与评估机构采取监管措施
本报讯 记者周芬棉 证监会近日通报了去年审计与评估机构检查处理情况。有8家会计师事务所、7家资产评估有限责任公司被采取监管措施。
据介绍,15家机构问题集中表现在机构管理、审计执业项目、评估执业项目3个方面。根据检查情况,证监会拟对8家次审计机构及30人次注册会计师、7家次评估机构及22人次资产评估师、6名违法买卖股票的执业人员分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案。同时,将个别涉嫌违法违规的项目移交稽查处理。
此外,2018年度各派出机构还根据自主安排项目的检查结果共对63家次审计机构及93人次注册会计师、9家次评估机构及12人次资产评估师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案。